4月18日，深交所公告3份自律监管措施决定金策略，剑指海诺尔环保产业股份有限公司（简称：海诺尔）IPO项目。深交所对项目保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司及项目保荐代表人秦明正、王鹏，采取约见谈话自律监管措施的决定。
深交所监管函表示：申万宏源及两名保代在执业过程中未予以充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。此外，还存在核查底稿归集不完整、核查证据材料获取不充分等问题。深交所上市审核中心决定对申万宏源、秦明正、王鹏采取约见谈话的自律监管措施。
深交所上市审核中心要求申万宏源及两名保代应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。申万宏源应当采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到函件之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。
深交所指出，通过对海诺尔这最新一次IPO的现场督导发现，海诺尔未如实说明其研发相关内部控制执行不到位、研发费用归集及会计处理不规范等情形，向深交所提交的研发费用有关问题回复内容与实际情况不符。
值得一提的是，申万宏源已多次受到监管部门的处分。上交所近日公布《关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及吴杏辉、雷晨予以纪律处分的决定》，因国宏工具系统（无锡）股份有限公司科创板IPO存在保荐职责履行不到位情况，对申万宏源证券承销保荐有限责任公司予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。
申万宏源证券2024年报中披露，其子公司申万宏源证券承销保荐去年收到四份警示函金策略，均是因保荐项目存在问题。
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